Sehr geehrte Damen und Herren,
im Rahmen der letzten Updates wurde in ra-micro der GwG-Dokumentationsbogen um eine strukturierte Risikoeinschätzung ergänzt. Hintergrund ist eine Anmerkung im Rahmen einer Prüfung, wonach im bisherigen GwG-Fragebogen keine ausdrückliche Dokumentation der Risikobewertung vorgesehen war. Nach Auffassung der Aufsichtsbehörde muss die Risikoeinschätzung nachvollziehbar im Formular dokumentiert werden.
Die Umsetzung erfolgt nun über eine dreistufige Skala im GwG-Formular:
- geringes Risiko (Begründung erforderlich)
- normales Risiko (keine Begründung erforderlich)
- hohes Risiko (Begründung erforderlich)
Die GwG-Prüfung wurde in den letzten Jahren durch den Gesetzgeber auch auf den anwaltlichen Bereich sensibilisiert und ist somit zu einem verpflichtenden Prozess geworden. Die als Aufsichtsbehörde tätigen Rechtsanwaltskammern führen regelmäßig Stichproben durch, wo auch anlassunabhängig die entsprechenden Vorkehrungen vorliegen müssen und dementsprechend geprüft werden.
Sie umfasst u. a.
- die Identitätsfeststellung
- Feststellung des wirtschaftlich Berechtigten
- eine laufende Risikoüberwachung der Mandantenbeziehung.
Frau Rechtsanwältin Miriam Rosenthal ist im Rahmen Ihrer Tätigkeit sowohl mit Compliance als auch mit Geldwäscheprävention bestens vertraut und wird in dem o.g. Webinar kompakt informieren.
Agenda:
- GwG im Kanzleialltag
- Sorgfaltspflichten in Bezug auf Mandanten
- Verdachtsmeldungen vs. Schweigepflicht
- Dokumentationsbogen mit neuer Risikoeinschätzung
- Ablauf und notwendige Dokumentation
Datum: Mittwoch, 29. April 2026 16:00 Uhr – 17:30 Uhr
Kosten: 129,00 € p.P zzgl. MwSt.
Anmeldung: Jetzt anmelden oder formlos an akademie@simulfortes.de
Wir freuen uns über Ihre Teilnahme und verbleiben für heute
mit freundlichen Grüßen
Rainer Bardtke